國務院反壟斷反不正當競爭委員會關於行業協會（huì）的（de）反壟斷指南

（2024年1月10日國務（wù）院反壟斷反不正當競爭委員會印發）

第一條（tiáo） 目的和依據

為了預防和（hé）製（zhì）止行業（yè）協會從事《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）禁止的行為，發揮行業協會在促進行業規範健康（kāng）持續發展、維護市場競爭秩序等方麵的積極作用，引導行業協會（huì）加強反壟斷合規建設，根據《反壟斷法》等法律規定（dìng），製定本（běn）指（zhǐ）南。

第（dì）二（èr）條 基本概念

本指南所稱（chēng）行業協會，是指由同行業經濟組織和個人組（zǔ）成，行使行業服務和自律管理職能的社會團體法人（rén）。

行業協會主要由具有競爭關係的經營者組成，也可能包括上（shàng）下（xià）遊經營者，或者（zhě）具有其他業（yè）務聯（lián）係（xì）的經營（yíng）者。

第三條 總（zǒng）體要求

行業協會（huì）應當加強行業自律，引導本行業的經營者（zhě）依法競爭，合規經營，維護市場競爭秩序。

行業協會不得違反《反壟斷法》的規定，從（cóng）事排除、限製（zhì）競爭行為。

第四條 禁止組織從事壟斷協議的一般規定

組織本行業（yè）的經營者從事壟斷協議，是行業協（xié）會違反《反壟斷法》的主（zhǔ）要表現形式。行業協會不得違反（fǎn）《反壟斷（duàn）法》第（dì）二十一條的規定，組織本行業（yè）的經營者（zhě）從事壟斷（duàn）協議行為。

前款所稱從事，包括壟（lǒng）斷協議的達成和實施。

第（dì）五條 壟斷（duàn）協議的形（xíng）式

壟斷（duàn）協議是指排（pái）除、限製競爭的（de）協議、決定或者其（qí）他協同行為。

協議、決定可以是書麵、口頭等形式。

其他協同行為是指經營者雖未明確訂立協議或者決定，但實質上（shàng）存在協調一致的行為，有關經營者基於獨立（lì）意思表示所（suǒ）作出的價格跟隨等平行行為除外。

第六條 橫向壟斷協議

行業協會不（bú）得組織本行（háng）業具有競爭關係的經營者達成《反壟斷法》第十七條禁止的下列壟斷協議：

（一）固定或者變更商品或者服務（以下統稱商品）價格。行業協會不得（dé）以價格（gé）自律、行業整頓、維護市場秩序（xù）等名義為本行業的經營者設定商品價格或者（zhě）限製其自主定價權，也不（bú）得（dé）組（zǔ）織本行業的經營（yíng）者固定或者變更價格水平、價（jià）格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其（qí）他費用，約定采用據以計（jì）算價格的標準公式、算法、平台規則等（děng）。

（二）限製商品（pǐn）的生產數量（liàng）或者（zhě）銷（xiāo）售數量。行業協會不得對本行業的經營者作出減產、停產、設定生產配額或者比例、限量（liàng）供應、停止銷售等關於商品生產數（shù）量或者銷售數量的決定，也不得組織本行業的經營者通過限製產量、固定（dìng）產量、停止生產（chǎn）等方（fāng）式限製商品的生產數（shù）量，通過限製商品（pǐn）投放量等（děng）方（fāng）式限製商品（pǐn）的銷售數量等。

（三）分割銷售市場或者原材料采購市場。行業協會不得組織本行業的（de）經（jīng）營者劃分商品的銷售地域、銷售對象、市場份額、銷售收（shōu）入、銷售利（lì）潤（rùn）或者銷售商品的種類、數量、時間（jiān），也不得組織本行業的經營（yíng）者（zhě）劃（huá）分原材料的采購區域、供應商、種類、數量、時間等。

（四）限製（zhì）購買新技術、新設備或者限製開發新技術、新產品。行業協會不得組織本行業的（de）經營者限製購買（mǎi）、使用、租賃、投資、研（yán）發新（xīn）技術（shù）、新工藝、新設備、新產品，或者拒絕使用（yòng）新技術、新工藝、新設備、新產品等（děng）。

（五）聯合抵製交易。行業協會不得組織本（běn）行業的經營者聯合拒絕向特定經（jīng）營者供應或者銷售商品、聯合拒絕采購或者銷售特定經營者的商品，或者聯合限定特定經營者不得與其（qí）具有競爭關係的經營者進行交易等。

（六）國務院反壟斷執法（fǎ）機構認定的其他壟斷協議。

第七條 縱向壟斷協議

行業協會不得組織本行業的經（jīng）營者（zhě）與交易相對人達成《反壟斷法》第十八條禁止的下列壟斷（duàn）協（xié）議：

（一（yī））固定向第三人轉售商品的價格。行業協會不得組織本行業的經（jīng）營者固定向第三人轉售商（shāng）品的價格水平（píng）、價格變（biàn）動（dòng）幅度、利（lì）潤水平或（huò）者折扣、手續費等其（qí）他費用。

（二）限定向第三人轉售商品的最（zuì）低價（jià）格（gé）。行業協（xié）會不得組織本行業（yè）的經營者限定向第三人轉售商品的最低價格，或者通過限定價格變動（dòng）幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費（fèi）用限定（dìng）向（xiàng）第三人轉售商品的最（zuì）低價格等。

（三（sān））國務院反（fǎn）壟斷執法機構（gòu）認定的其他壟斷協議。

對於前款第一項和第二項規定的（de）協議，行（háng）業協會或者（zhě）經營者能夠證明協議不具有排（pái）除（chú）、限製競爭效果的（de），不予禁（jìn）止。

經營者能夠證明其在相關市（shì）場的市場份額低於國務院反壟斷執（zhí）法機（jī）構規定的標準，並符合國務院反壟斷（duàn）執法機（jī）構規定的其他條件的，不（bú）予禁止。

第八條 組織達成壟斷協議的情形

行業協會不得通過下列行（háng）為組織本行業的經營者（zhě）達成壟斷協（xié）議：

（一）製定、發（fā）布含有排除（chú）、限製競爭內容的（de）行業協會章程、規則、決定、通知、意見、標準、自（zì）律公約等；

（二）通過會議、郵件、電話、函件、即時通訊工具等，召集、組織、推（tuī）動經營者以書麵（miàn）、口頭等形式達成含有排除、限製競爭內容的（de）協議、決議、紀要、備忘錄（lù）等；

（三）通過會議、郵件、電話、函件、即時通（tōng）訊工具等，召集、組織（zhī）、推動經營者雖未訂立協議或者決定，但達成排除（chú）、限製競爭的協調一致行為；

（四）其他組織經營者達成壟斷協議的行為。

第九條（tiáo） 組織實施（shī）壟斷協議的情形

行業協會不得通過下列行為組織本行（háng）業的經營者實施壟斷協議（yì）：

（一）采取設置入（rù）會要求、沒收保證金、設定違約金、限製會員權益、取消會員資格、通（tōng）報批（pī）評（píng）、聯合抵製、暫停經營活動等懲戒措施，強迫經營者實施壟斷協議（yì）；

（二）采取將壟斷協議實施情況與會員獎（jiǎng）優評先掛鉤（gōu）等激勵措施，引導經營者實施壟斷協議；

（三）行（háng）業（yè）協（xié）會自身或者通過第三方機構（gòu）對經營者（zhě）實（shí）施壟斷（duàn）協議情況進行監（jiān）督監測；

（四）采（cǎi）取搭建平台、設立專班、建立協調機製等保障措施，為經營者實施壟斷協議提供便利性條件；

（五（wǔ））其他組織（zhī）經營（yíng）者實施壟（lǒng）斷協議的行為。

第十條 高風險行為

行業協會應當避（bì）免從事下列可能為本行業經營者（zhě）達成、實（shí）施壟斷協議提供便利性條件的行為：

（一）推動（dòng）本行業的經營者交換、討論競爭性敏感信息或者（zhě）通（tōng）報競爭性敏感信息；

（二）發布行業內指導價、基準價、參考價、推薦價、預測價等，或者製定供（gòng）本（běn）行業經（jīng）營（yíng）者參考的價（jià）格計算公式，引導本行業的經營者協調商品價（jià）格；

（三）發布不實或（huò）者誇（kuā）大的（de）成本趨勢、供求狀況等市場（chǎng）行情（qíng）信息，引導本行業的經營者協調商品價格（gé）。

前款所稱（chēng）競爭性敏感信息，是指商品的（de）成本、價格、折扣、數量、質量、營業額、利潤或者利潤率以及經營者的研發（fā）、投資、生產、營銷計劃、客戶（hù）名單、未來經營策略等與市場競爭密切相關的信息，但已公開披露或（huò）者可以通（tōng）過公開渠道獲取的信（xìn）息除外。

第十（shí）一條 壟（lǒng）斷協議豁免

行業協（xié）會組織本行業的經營者達成的壟斷協議，符合《反壟斷法》第二十條規定的情形和條件的，不予禁（jìn）止。

行業協會可以就壟斷（duàn）協議是否符合（hé）《反壟斷法》第二十條規定的情形和條件，為本行業的經營者提供指導，並支持本行業的（de）經營者（zhě）向反壟斷執法機（jī）構提出豁免申請。

第十二條 行業協會的經營（yíng）者身份

行業協會從事商品生產、經營（yíng）或（huò）者提供服務，屬（shǔ）於《反壟（lǒng）斷法》第十五條規定的經（jīng）營者時，不得違反（fǎn）《反壟斷法》規定，從事壟斷協議、濫用市場支（zhī）配地位行為以及違法實施經營者集中。

第（dì）十三條 濫用行政權力排除、限製競爭

經法律、法規授權具有管理公共事務職能的行業協會不得違反《反壟斷（duàn）法》第五章的規定，濫用行政權力實施限定（dìng）交易、通過簽訂合作協議或備忘錄等方式妨礙經營者進入相關（guān）市場（chǎng）或對經營者實行不平等待遇、妨礙商品自由流通、排除或限（xiàn）製經營者參加招投標等經營活動、限製或強製（zhì）經營者（zhě）設立分支機構、強製經營者從事壟斷行為、製定含有排除限製競爭內容的規定等排除、限製競（jìng）爭行為。

第十四條 協助行政機關濫用行政權力（lì）排除、限製競（jìng）爭

行業協（xié）會不得基於行（háng）政機關的（de）要求、委托，或者通過與行政機關聯合製定（dìng）發布規定、辦法、決定、公告、通知、意見、函件、會議紀（jì）要，簽訂合作協議、備忘錄等方式，協助行政機關實（shí）施（shī）濫用行政權力排除（chú）、限製競爭行為。

第十五條 公平競爭審查

經法律、法規授權具有管理公共事務職能（néng）的行業協會製（zhì）定涉及經（jīng）營主體（tǐ）經濟活動的規範性文件、其他政策性文件以及“一事一議”形式的具體政策措施時，應（yīng）當按照《反壟斷法》及（jí）相關規定的要求進行公平競爭審查，評估對市場競爭的影響，防止排除、限製競爭。

第十六條 自律合規倡導

行業協會應當借助連接政府（fǔ）與經營主體的獨特優勢，發揮提供服務、反映訴求、規範行為等職能，促進行（háng）業規範健康持續發展。

鼓勵和支持行業協會充分發（fā）揮自律職能，加強自身反壟斷合規建設（shè），采取行業規則、公約以及市場（chǎng）自治規則等（děng）方式，指導、幫助會員建立健（jiàn）全反壟斷（duàn）合規管理（lǐ）製度，盡早識別、防範反（fǎn）壟斷合規風險。

第十七條 內部合規管理

行業協會應當加強內部合規管理，避（bì）免從事或者被會員控製利用從事違反《反（fǎn）壟斷法》的行為，破壞市場競爭秩序。鼓勵行業協會建立有效的（de）反壟斷（duàn）合規（guī）管（guǎn）理製（zhì）度，或（huò）者在現有合規管理製度中加（jiā）強（qiáng）反壟斷合（hé）規管理，采取包括但不限於以下措（cuò）施：

（一）製定反壟斷合規行為準則；

（二）建立反壟斷合規承諾機製；

（三）設置反壟斷合規部門或者人員；

（四）建立反壟斷（duàn）合規獎懲製度；

（五）加強反壟斷合規培（péi）訓。

第十八條 合規風（fēng）險識（shí）別與控製

行業協會可以根據法律規定、行業特（tè）征、市場情況等識別現實和潛（qián）在的反壟斷合規風險，並采取相應的（de）預防措施（shī）。

鼓勵行業協會（huì）製修訂行業（yè）協會章程、規則、決定、通知、意見、標準、自律公約等時，對是否涉嫌違反《反壟斷法》及相關規定進行審（shěn）查。涉嫌違反上述法律規定的，不予發布（bù）或者調整至符合要求後發布。

鼓勵行業協會建立反壟斷合規舉報機製，為協會工作人員、會員等舉報涉嫌違反《反壟斷法》的行為提供便利，並承諾為舉（jǔ）報人（rén）的信息（xī）保密、不因舉報行為采取任何對其不利的措施。

第十九條 加強溝通

鼓勵行業協會主動與反壟斷執法（fǎ）機構（gòu）溝通，提供行業市場競爭狀況、經營者情（qíng）況等材料，提出加強和改進反壟斷執（zhí）法的意見建議。

反壟斷執法機構（gòu）及其工作人員對執法過程中知悉的商業秘密、個人隱私和個人信息，依法負有保密義務。

第二十條 加強合規指導（dǎo）

行（háng）業協會可以通過以下方式，預防和製止會員從事違反《反壟斷法》的行為（wéi）：

（一）指導會員加強反壟斷合規管理；

（二）對會員開（kāi）展反壟斷合規培訓，提示會員不得以行業協會為平台或（huò）者媒介從事壟斷行為；

（三）發現會員涉嫌從事壟斷協議等違法行為時，采取告誡、通報、取消會員資格等措施進行教育懲戒；

（四）其他指導會員加強反壟斷合規的措施。

發生前款（kuǎn）第三項情形的，鼓勵行業協會及時向反壟斷執法（fǎ）機構舉（jǔ）報，或者指導會員盡早向反壟斷執法機（jī）構報告從事壟斷協議的有關情況並提供重要證據，同時提醒會員停止涉嫌違法行為並配合調查。對符合寬大適（shì）用（yòng）條件的經營者（zhě），反壟斷執法機（jī）構可以依法減輕或者免除處罰。

第二十一條 配合調查

行業協會發現（xiàn）自身行為涉嫌（xián）違反《反壟斷法（fǎ）》規定的，或者已被（bèi）反壟斷執法機構依法立案或者啟動調查程序的，應當立即停止相關行為，主動向反壟斷執法機構報告有關情況，並配合反壟斷執法機構的後續（xù）調查，不得拒絕、阻礙反壟斷執法機構的調查。

第二十二（èr）條 配合約談

行業協會及其會員涉嫌違反（fǎn）《反壟斷法》規定（dìng）的（de），反壟斷執法機構可以對其法定（dìng）代表人或者負責人進行（háng）約談。行業協會及其會員（yuán）應當按照反壟斷執法機構的要求予以整改，提出消除行為後果的具體措施、履行時限等，並提交書麵報告。

反（fǎn）壟斷執法機構可以將約談情況通報行（háng）業管理部門（mén）、社會團體登記管理機關，也可以根（gēn）據需要邀請上述（shù）部（bù）門共同實施約談。

第二十三條 法律責任

行業協會從事或者組織本行（háng）業的經營者從（cóng）事壟（lǒng）斷行為，行業協（xié）會和經營者應當依據《反壟斷法》的規定分別（bié）承（chéng）擔相應的法律責任（rèn）。

反壟斷執法機構（gòu）確定行業協會和經營者的法律責任時，應當考慮違法行（háng）為的（de）性質、程度、持續時間、消除違法行為後果的情況、行業協會發揮的作用、經營者（zhě）發揮的作用、壟斷協議實施的情況等因素。

行業協會具有主動消除或者減（jiǎn）輕違法行為危害後果、配合反壟斷執法機構查（chá）處壟斷行為有立功（gōng）表現（xiàn）等情（qíng）形的，反壟斷執法機構應當依法從輕或者（zhě）減輕處罰。

行業協會具（jù）有脅迫會員達（dá）成壟斷協議、阻止會員退出壟斷協（xié）議、一年內因同一性質違法行為受過行（háng）政處罰（fá）等情形的，反壟斷執法機構可以依法從重處罰。

第二（èr）十（shí）四條 信用懲戒

對因違反《反壟斷法》被列入活動（dòng）異常名（míng）錄和嚴重違法失信（xìn）名單的行業協會，反壟斷執法機構可以（yǐ）將其作為重點監管對象。

第二十五條 加強部門（mén）協調

反壟斷（duàn）執法（fǎ）機構與社會團體登記管理機（jī）關、行業管理部（bù）門（mén）等加強溝通協調，推進競爭監管和市（shì）場準入、行業監管等更加緊密銜接，由（yóu）監（jiān）管執法的個案對接（jiē）轉向深層次製度對接，提高監管（guǎn）執法效能，形成協同規製合力。

第二（èr）十六條 指南的（de）解釋

本指南（nán）由國務院反壟（lǒng）斷反不正當（dāng）競爭委（wěi）員（yuán）會辦公室解釋（shì），自發布之（zhī）日（rì）起施行。

來源：國（guó）家（jiā）市場監督管理總局