為預防和製止行業（yè）協會從事（shì）《中華人民共和（hé）國（guó）反壟（lǒng）斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）禁止的行為，發揮行業協會在促進行業規範健康（kāng）持續發展（zhǎn）、維護市場競爭秩序等方麵的積極作用，引導行業協會加強反壟斷合規建設，根據《反壟斷法》等法律規（guī）定，國務院反壟斷反不正當競爭（zhēng）委員會（huì）（以下簡稱委員會）製定出（chū）台《關於行業協會的（de）反壟（lǒng）斷指南》（以下簡稱《指南》）。

一、起草（cǎo）背（bèi）景

行業協會是政府和經營主體之間的橋梁和紐帶，在提供政策谘詢、加強行業自（zì）律、促（cù）進行業（yè）發展、維護企業權益等（děng）方麵發揮了重要作用。同時，部分行業協會不當幹預市場競爭、組織會（huì）員企業從事壟斷行為的情況時有發生，損害了市場公（gōng）平競爭和消費者利益，不利於構建新發展格局、推動（dòng）高質量發展。市場監（jiān）管部門全麵貫徹落實黨中央、國務院決策部署，依法（fǎ）加強反壟斷監管執法，《反壟斷法》實施以來查處涉及行業協會的典型壟斷案件50餘件，有力保護了市場公平競爭，維護了消（xiāo）費者（zhě）利（lì）益和社會公共利益。

我國反壟斷法關於行業協會的規（guī）定相對原則，行業協會對明晰行為規則、加強反壟斷合規有較強期待。委員會辦公室在與現行法律、法（fǎ）規、規章和指（zhǐ）南（nán）做好銜（xián）接的基礎上，堅持立足國（guó）情、突出問（wèn）題導向、充分把握規律、注重（chóng）兼收並蓄，結合行業（yè）協會發展現狀（zhuàng）、運行機製、治理模式等，研究起草《指南》，為行業（yè）協會規範（fàn）履職設置“紅綠燈”，引導行業協會加強風險識別、評估和防範，推動行業協（xié）會依法自律，促進行業規範健康持續發展。

二、起草過程

《指南》起草過程中，委員會辦（bàn）公室堅持以習近平新時（shí）代（dài）中國特色社會主義思想為指導（dǎo），全麵貫徹落實黨中央、國務院決策部署，堅持依法立法（fǎ）、科學立法、民主立法（fǎ）、開門立（lì）法，堅持監管規範和促進（jìn）發展（zhǎn）並重，認真總結國內執法實踐，合（hé）理借鑒國際成熟經驗，立足我國（guó）實際深入開展研（yán）究論證。主要開展了以下工作（zuò）：

（一）堅持問題導（dǎo）向，深入研究難點問題。聚焦行業協會反壟斷監管執法中的熱點難點（diǎn）問題，借助反壟斷專家智庫力量深（shēn）入研究行業協會（huì）參與壟（lǒng）斷行為的特（tè）點規律、產生原因和規製體係，為《指南》起草提供有力理論支撐。

（二）緊密結合實際，積極開展調查研究（jiū）。對社會團體登記管理機關（guān）、行業管理部門、省級市（shì）場監管部門、有關行業協會、企業、律所、專家學者等開展廣泛調研，確保《指南》重點突出、務實管用，更好規範行業協會行為，有力推動行業高質量發展（zhǎn）。

（三）準確把握規律，全麵總結執法經驗。係統梳理國內外行業協會反壟斷監管執法經（jīng）驗（yàn），準確把握行業協會發展（zhǎn）特（tè）點和規律，認真分析（xī）行業協會（huì）壟斷風險並有針對性地（dì）作出回應，確保《指南》契合（hé）我國行業協會發展階段和反壟斷監管執法需要。

（四）廣泛聽取意見，充分凝（níng）聚各方共識。2023年5月，在市（shì）場監管總局官網公開征求社會（huì）公眾意見，同時廣（guǎng）泛征求政府部門、經營（yíng）主體和專家學（xué）者（zhě）意見，多次召開行業協會座談會、企業座談會聽取意見建議，確保《指南》科學（xué）有效、切實可行。

三、主要內容

《指南》共26條，進一步細化違法行為認定標準，加強行業協會反（fǎn）壟（lǒng）斷合規（guī）建（jiàn）設。主要內容如下：

（一）《指（zhǐ）南》第（dì）一（yī）條至第三條為原則性規定。明確《指南》目的、依據（jù）以及行業協會概念，提出行業（yè）協會反壟斷監管的（de）總（zǒng）體要求，強調行（háng）業協會應當加強行（háng）業自律，引導本行業的經營者依法競爭，合規經營，維護（hù）市（shì）場競爭秩序，不得違反《反壟（lǒng）斷法（fǎ）》的規定，從事（shì）排除、限製競爭行為。

（二）《指南》第四條至第十五條細化（huà）行業協會可能違反《反壟斷法》的具體情形。包括：行業（yè）協會組織本行業的經營者從事壟（lǒng）斷協議；行業協會以經營者身份從事壟斷協議、濫用（yòng）市場支（zhī）配地位行為以（yǐ）及違法（fǎ）實施經營者集中；經法律、法規授權具（jù）有管理公共事務職能的行業協會（huì）濫用行政權力排除、限製競爭。針對行業協會（huì）違反《反壟（lǒng）斷法》的（de）主要表現形式，即行業協會組織本（běn）行業經營者從事壟斷（duàn）協議，《指南》區（qū）分橫向壟斷協議和縱向壟斷協議兩種類型，從組織達成、實施兩個維度作出（chū）詳細規範。

（三）《指南》第十六條至第二十二條指導行（háng）業協（xié）會加強反壟斷合規建設。強調行業協會應當依法自律（lǜ），提高合規意識（shí）、加強合規建設、防範合規風險；引導本行業經營者依法競爭、合規經營，並從合規（guī）管理製度、壟斷風險識別（bié）與控製、內部（bù）舉報機製、溝通谘詢、會員（yuán）合規指導、配合調查和約談等方麵進行闡釋。

（四）《指南》第二十三條至第二十四（sì）條明確法律（lǜ）責（zé）任及考量因素。明確反壟斷執法機構認定有（yǒu）關法律責任（rèn）時應當考量違法行為的性質、程度、持續（xù）時間、消除違法（fǎ）行為後果的（de）情況、行業協會發揮（huī）的作用、經營（yíng）者發揮的作用、壟斷協議實施的情況（kuàng）等因素，列明從輕、減輕（qīng）、從重處罰情形，規（guī）定了信用懲戒有關情形。

（五）《指南》第（dì）二十五條至第二十六條對（duì）協同監管及解釋作出規定。強調應當加強部門協作、強化監管共治（zhì），形成協（xié）同規製合力。《指南（nán）》由委（wěi）員會辦公（gōng）室（shì）解釋，自（zì）發布之日起施（shī）行。

四、主要特點

《指南》立足我國實際，全麵總結（jié）反壟斷監管執法經驗，為行業協會構（gòu）建公開透明、可預期（qī）的行為規則（zé），助力加快建設全國統一大市場，促進高質量發展。主要有以下特點：

一是劃出行為底線，穩定市場預期。《指南》聚焦（jiāo）行業協會多發易發的壟（lǒng）斷風險，從行（háng）業協（xié）會、經營者、行政主體等三個維度詳細列舉具體（tǐ）違法情形，為行（háng）業協會劃出行為底線，設置好“紅燈”。同時（shí）指出行業協會可能從事（shì）的三（sān）類高風險（xiǎn）行為，設置好（hǎo）“黃燈”，幫助其更好預（yù）防和製止壟斷行為的發生。

二是倡導合規（guī）建設，健全長效機製。《指南》結合行業（yè）協會實際，鼓勵和支持行業協會（huì）依法自律，建立健全（quán）反壟斷合規管理製度，加強風險識別、評估（gū）和防範，切實提升反壟斷合（hé）規意識和能力；多措並舉指導（dǎo）會員加強反壟斷合規管理，預防（fáng）和製止會員從事壟斷行為，構建反壟斷合規長效機製。

三是加強多元共（gòng）治（zhì），形成工作合力。《指南》引導（dǎo）行業協（xié）會借助連接政（zhèng）府與（yǔ）經營（yíng）主體的獨特優勢，發揮提供服務、反映訴求、規範行為等職能，鼓勵行業（yè）協會主動與反壟斷執法機構溝通。反壟斷執法機構與社會團體登（dēng）記（jì）管理機關、行業管理部門加強協同聯動，推（tuī）進競爭監管和市（shì）場（chǎng）準（zhǔn）入、行業監管等更加緊密銜接，不斷提升監管執法效能，形成協同規製合力。