國務院反（fǎn）壟斷反不正當競爭委員會關於行業協會的反壟（lǒng）斷指南

（2024年1月10日國務院（yuàn）反（fǎn）壟斷反不正當競爭委員（yuán）會印發）

第一條 目的和依據

為了預防和製止行業協會從事《中華人民共和國反壟斷法》（以下（xià）簡稱《反壟斷法（fǎ）》）禁止的行為，發揮行業協會（huì）在促進行業規範健康持續發展、維護市場競爭秩序等方（fāng）麵的積極作用，引導行業協會加強反壟斷合規建設（shè），根據（jù）《反（fǎn）壟斷法》等法律規定，製定本指南（nán）。

第二條 基本概念

本指南所稱行業（yè）協會，是指由同行業經濟（jì）組織和個人組成，行使行業服務（wù）和自律管理（lǐ）職能的社會團體法（fǎ）人。

行業協會主要由具有競爭關係的經營者組（zǔ）成，也可能包括上（shàng）下（xià）遊經營（yíng）者，或者具有其他（tā）業務聯係的經營者。

第三（sān）條 總體要求

行業協會應當（dāng）加強行業自律，引導本行業的經（jīng）營（yíng）者依法競爭，合規經營，維護市場競爭秩序（xù）。

行業協會不得違反《反壟斷法》的規定，從事排除、限（xiàn）製競爭行為。

第四條 禁止組織從（cóng）事壟斷協（xié）議的一般規（guī）定

組織本行業（yè）的經營者從事壟斷協議，是（shì）行業協會違反《反壟斷法》的（de）主要表現形式。行業協會（huì）不得（dé）違反《反壟斷法》第二（èr）十一條的規定，組織（zhī）本行業的經營者從事壟斷協議行為。

前（qián）款所稱從事，包括壟斷協議的達成和實施。

第五條 壟斷協議的（de）形式

壟斷協議是指排除、限製競爭的協議、決定或者其他協同（tóng）行為。

協（xié）議、決定可以是書麵（miàn）、口頭等形式。

其他協同行為是指（zhǐ）經營者雖未（wèi）明確訂立協議或（huò）者決定（dìng），但實質上（shàng）存在協調一致的行為，有關經營者基於獨立意（yì）思表示所（suǒ）作出的價格跟隨等平行行為除外。

第六條 橫向壟斷協（xié）議

行業（yè）協會不得組織本行業具有競爭關（guān）係的經（jīng）營者達成《反壟斷法（fǎ）》第十七條禁止的下列（liè）壟斷協議：

（一）固定或者變更商品或者服務（以下統稱商品）價格。行業協會不得（dé）以價格自律、行業整頓、維護市場秩序（xù）等名（míng）義為本行（háng）業的經營者（zhě）設定商品價格或者限製其（qí）自主定價（jià）權，也不（bú）得組織本（běn）行業的經營者固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用，約定采用（yòng）據以計（jì）算價格的（de）標準公（gōng）式、算法、平（píng）台規則等。

（二（èr））限製商（shāng）品的生產數量或（huò）者銷售數量。行業協會不得對本行業的經營者作出減產、停產、設定生產配額或者（zhě）比例、限（xiàn）量供應、停止銷售等關於商品生產數量（liàng）或者銷售數量的決定，也不得（dé）組織本行業的經營者通過限製產量（liàng）、固（gù）定（dìng）產量、停止生產等（děng）方式限製商品的生產數量，通過限製商品投放量等方式限製商（shāng）品的銷（xiāo）售數量（liàng）等。

（三）分割銷售市場或者原材料（liào）采購市場。行（háng）業協會不得（dé）組織本（běn）行業的經營者劃分商品的銷售地域、銷售對象、市場份額、銷售收入、銷售利潤或（huò）者銷售商品的（de）種類、數量、時間，也不得組織本（běn）行業的經營者劃分原（yuán）材料的采購區域、供應商、種類、數量、時間等（děng）。

（四）限（xiàn）製購買新技術、新設備或者限製開發新技術、新產品。行業協會不得組織本行業的經營者限製購買、使用、租（zū）賃、投資、研（yán）發新技術、新工藝、新設備、新產品，或者拒絕使用新（xīn）技術、新工藝、新設備、新產品等。

（五）聯合抵製交易。行業協（xié）會不得組織（zhī）本行業的經營者（zhě）聯合拒絕向特定經營者（zhě）供應或者銷（xiāo）售商（shāng）品、聯合拒絕采購（gòu）或者銷售特定經營者（zhě）的商品，或者聯合限定特定經營者不得與其具有競爭關係的經營者進行交易等。

（六）國務院反壟斷執法機構認定的其他（tā）壟斷協議。

第七條 縱向壟斷協議

行業（yè）協會不得組織本（běn）行業的經營者與交易相對人達成《反壟斷法》第十八條禁止的下列壟斷協議：

（一）固定向第三人轉售商品的價格（gé）。行業協會不得組織（zhī）本行業的經營者（zhě）固定向第（dì）三人轉售（shòu）商品的價格水平（píng）、價格變動幅度（dù）、利潤（rùn）水（shuǐ）平或者折扣、手續費等其他費用。

（二）限定向第三人轉售商品的最低（dī）價格。行業協會不得組織本行（háng）業的經營者限定向第三人轉售商品的最（zuì）低（dī）價格，或者通過（guò）限定價格（gé）變動幅度、利潤水平或（huò）者折扣、手續（xù）費等其他費用限定向第三人轉售商品的最低價格等。

（三）國務院反壟斷（duàn）執法機構認定的其他壟（lǒng）斷協議（yì）。

對於（yú）前款第一項和第二項規定的（de）協議，行業協會或者經營者能夠證明協議不（bú）具有排除、限製競爭效（xiào）果的（de），不予禁止。

經營者能夠證明其在相關市場的市場份額低（dī）於國務院反壟斷執法機（jī）構規定的標準，並符合國務院反壟（lǒng）斷執法機構（gòu）規定（dìng）的其他條件的，不予禁止。

第八條 組織達成（chéng）壟斷協（xié）議的情形

行業協會不得通過下（xià）列行為組織本行業的經營者達成壟斷協議：

（一）製定、發布含（hán）有排除、限製競爭內容的行業協會章程、規則、決定、通知（zhī）、意見、標準、自律公約等；

（二）通過會議、郵件、電話（huà）、函件、即時通（tōng）訊（xùn）工具等，召集、組織（zhī）、推（tuī）動經營者以書麵、口頭等形式達成含有排（pái）除、限製競爭內容的（de）協議、決議、紀要、備忘錄等；

（三）通（tōng）過會議、郵件、電話、函件、即時通訊工具等，召集（jí）、組織、推動經營者（zhě）雖（suī）未訂立（lì）協議或者決定，但達成排除（chú）、限製競（jìng）爭的協（xié）調一致行為；

（四）其他組織經營者達成壟斷協議（yì）的行為（wéi）。

第九條 組織實施壟斷協議的情（qíng）形

行業協會（huì）不得（dé）通過下列行為組織本行業的經營者實施壟斷協議：

（一）采取設置入會要求、沒收保證金、設定違約金（jīn）、限製會員權益、取消（xiāo）會員資格（gé）、通報（bào）批評、聯合抵製、暫停經營活（huó）動等懲戒措施，強迫經營者實施壟斷協議；

（二）采（cǎi）取將壟斷（duàn）協議實施情（qíng）況與會員獎優評先（xiān）掛鉤等激勵（lì）措施，引導經（jīng）營者實施壟斷協（xié）議（yì）；

（三）行業協會自身或（huò）者通過第三方機構對經營者實（shí）施壟斷（duàn）協議情況進行（háng）監（jiān）督監測；

（四）采取搭建平台、設立專班（bān）、建立協調機製等保障措施，為經營者實施壟斷協議（yì）提供便利性（xìng）條（tiáo）件；

（五（wǔ））其（qí）他組織經營者（zhě）實施壟斷協議（yì）的行為。

第十條 高風險行為

行業協（xié）會應當避免（miǎn）從事下（xià）列（liè）可能為本行業經營者達（dá）成（chéng）、實施壟斷協議提供便（biàn）利性條件的行為：

（一）推動本行業的經（jīng）營者交換、討論競爭性（xìng）敏感信息或者通報競爭性敏感（gǎn）信息；

（二）發（fā）布行業內指導價、基準（zhǔn）價、參考價、推（tuī）薦價、預測價等，或者製定供本行業經營（yíng）者參考的價格計算公式，引導本行業的經營者協調商品價格（gé）；

（三（sān））發布不實或者（zhě）誇大的成（chéng）本（běn）趨勢、供求狀況等市場行情信息，引導本行業的經營者協調商品價格。

前款所稱競爭（zhēng）性敏感信息，是指商品的成本（běn）、價格、折扣、數量、質量、營（yíng）業額、利潤或者利（lì）潤率以及經營者的研發、投資、生產、營銷計劃、客戶名單、未來經營（yíng）策（cè）略等與市場競爭密切相關的信息，但已公開披露或者可以通過（guò）公開渠（qú）道（dào）獲取的信息除外。

第十一（yī）條（tiáo） 壟（lǒng）斷協議豁免

行業協會組織本行業的經營者達成的壟斷協議，符合《反壟斷（duàn）法》第（dì）二十條規定（dìng）的情形和條件的，不予禁止。

行業協會可以就壟斷協議是否符合《反壟斷法（fǎ）》第二十條規定的情形和條件，為本行（háng）業的經營者提供（gòng）指導，並支持本行業的經營者向反壟（lǒng）斷執法機構提出（chū）豁免申請。

第十二條 行業協會的（de）經營者身（shēn）份

行業協會從（cóng）事（shì）商（shāng）品生產、經營或者提供服務，屬於《反壟斷法（fǎ）》第十五條規定的經營者時，不得違反《反壟斷法》規定，從事（shì）壟斷協議、濫用市（shì）場支配地位（wèi）行為以及違法實施經營者集中。

第十三條 濫用行政權力排除、限（xiàn）製競爭

經法律（lǜ）、法規（guī）授權（quán）具有管（guǎn）理公共事務職能的行業協會不得違反《反壟斷法（fǎ）》第五章的規定，濫用行政權力（lì）實施限定交易、通（tōng）過簽訂合作協（xié）議或備忘（wàng）錄等方式（shì）妨礙經營（yíng）者進入相關市場或對經營者實行不平等待遇、妨礙商品自由流通、排除或限製經營者參加（jiā）招投（tóu）標等經營活動、限製或強製經營者設立分支（zhī）機構、強製經營者從事壟斷（duàn）行為、製定含有排除限製競爭內容的規定等排除、限製競爭行為（wéi）。

第十四條 協助行政機關（guān）濫用行政權力排除、限製競爭

行業協會（huì）不得基於（yú）行政機關的要求、委托，或者通過與行（háng）政機關聯合製定發布規定、辦法、決定、公（gōng）告、通知（zhī）、意見、函（hán）件、會議（yì）紀要，簽（qiān）訂合作協議、備忘錄等方式，協助行政機關實施濫用行政權力排除、限製競爭行為。

第十五條（tiáo） 公平競爭審查

經法律、法規授權具有管理公共事務職能（néng）的行業協（xié）會製定涉及（jí）經營（yíng）主體經（jīng）濟活動的規範性文件、其他政策性（xìng）文（wén）件（jiàn）以及“一事一議”形式的具體（tǐ）政策措施時，應當按照《反壟（lǒng）斷法》及相關規定的要求進行公平競爭審查，評估對市場競爭的影響，防止排除、限製競爭（zhēng）。

第十（shí）六條 自律（lǜ）合規倡導

行業協（xié）會應當借助連接政府與經（jīng）營主體的獨特優（yōu）勢，發揮提（tí）供服務、反映訴求、規範行為等職能，促進行（háng）業規範健康持續發展。

鼓勵（lì）和支持行業協會充分發揮自（zì）律職能，加（jiā）強自身反壟斷合規建設（shè），采取行業規則、公約以（yǐ）及市場自治（zhì）規則（zé）等方（fāng）式，指導（dǎo）、幫助會員建立健全反壟斷合規管理製度，盡早（zǎo）識別、防範反壟斷（duàn）合規風（fēng）險。

第十七條 內（nèi）部合規管理

行業協會應當加強（qiáng）內部合規管理，避免從事（shì）或者被會員控製利用從事違反《反壟斷法》的行為，破壞市場競爭（zhēng）秩序。鼓勵（lì）行業協會建立有效的反壟斷合規管理製度，或者在現有合規管理製度中加強反壟斷合規管理，采取包括但不限（xiàn）於以下措施：

（一）製定反壟（lǒng）斷合規行為準則；

（二）建立反壟斷合規（guī）承諾機製；

（三）設置反壟斷合（hé）規部（bù）門或者人員；

（四）建（jiàn）立反壟斷合規獎懲製度；

（五）加強反壟（lǒng）斷合規培訓。

第十八條（tiáo） 合規風險識別與控製

行業協會可以根據法律規定、行業特征、市場（chǎng）情況（kuàng）等（děng）識別現實和潛在的（de）反壟斷合規風險，並采取相應的預防措施。

鼓勵行業協會製修訂行業協會章程、規則、決定、通知、意見、標準（zhǔn）、自（zì）律公約等時，對是否涉嫌違反《反壟（lǒng）斷（duàn）法》及相關（guān）規定進行審查。涉嫌違反上述法律規定（dìng）的（de），不（bú）予發布或者調整至符合要求後發布。

鼓勵行業協會（huì）建立反壟斷合規（guī）舉報機製，為（wéi）協會（huì）工作人員（yuán）、會員等舉（jǔ）報涉嫌違反（fǎn）《反壟斷法》的行為提供便利，並承諾為舉報人的信息保密、不因舉報行為（wéi）采取任何對其不（bú）利的（de）措施。

第十九條 加強（qiáng）溝通

鼓勵行業（yè）協（xié）會主動與（yǔ）反壟斷執法（fǎ）機（jī）構溝通，提（tí）供行業市場（chǎng）競（jìng）爭狀況、經營者情況等材料，提出（chū）加強和改進反壟斷執法的意見建議。

反壟斷執法機構（gòu）及其工作人員對執法過程中知悉的商業秘密（mì）、個人隱私和個人信息，依法（fǎ）負有保密義務。

第（dì）二十（shí）條（tiáo） 加強合規指導

行業協會可以通過以下方式，預防和製止會員從事違反《反壟斷法》的行為：

（一）指導會員加強反壟（lǒng）斷合規管理；

（二）對會員開展反壟斷（duàn）合規培訓，提示會員不得以行業協會為平台或者媒介從事壟斷行為；

（三）發（fā）現會（huì）員涉嫌從事壟斷協議等違法行為（wéi）時，采取告誡、通報（bào）、取消會員資格（gé）等措施進行教育懲（chéng）戒（jiè）；

（四）其他指導會員加強反壟斷合規（guī）的措施。

發生前款第三項情形的，鼓勵行業協會及時向反壟斷執法機構舉報，或者指導會員盡早向反壟斷執法機構報告從（cóng）事壟斷協議的有關情（qíng）況並提供重要（yào）證據，同時提醒會員停止涉嫌違法（fǎ）行為並配合調查。對符合寬大適用條件的經營者（zhě），反壟斷執法機構可以依法（fǎ）減輕或者免除處罰。

第二十一（yī）條 配合調查

行業協會發現自身行為涉嫌違反《反壟斷法》規定的，或（huò）者已被反壟（lǒng）斷執法機構依（yī）法立（lì）案或者（zhě）啟動調查程序的，應（yīng）當（dāng）立即停止相關行為，主動向反壟斷執（zhí）法機構報告有關情況，並配合反壟斷執法機構的後（hòu）續調（diào）查，不得拒絕、阻礙反（fǎn）壟斷執法（fǎ）機構（gòu）的調查。

第二十二（èr）條 配（pèi）合約談

行業協會及其會（huì）員（yuán）涉嫌違（wéi）反《反壟斷法》規定的，反壟斷執（zhí）法機構可以對其法定代表人或者負（fù）責人進行約談。行業協會及（jí）其會員應當按照反壟斷執法機構的要求（qiú）予以整改，提（tí）出消除行為（wéi）後果的（de）具體措施、履（lǚ）行時限等，並提交書麵報告。

反壟斷執法（fǎ）機構（gòu）可以將約（yuē）談情況通報行業管理部（bù）門、社會團體登記管理機關（guān），也可以根據需要邀（yāo）請上述部門共（gòng）同實施約談。

第二十三條 法律（lǜ）責任

行業協會從事或者（zhě）組織本行業的經營者從（cóng）事壟斷（duàn）行為，行業協會和經營者應當依據《反壟斷法》的規定分別承擔相應的法律責任。

反壟斷執法機構確定（dìng）行業協會和經營者的法律責任時，應當考慮違（wéi）法行為的性（xìng）質、程度、持（chí）續時間（jiān）、消除違法行為後果的情況、行業協會（huì）發揮的作用、經（jīng）營者發揮的作用、壟（lǒng）斷協議實施（shī）的情況等因素。

行業協會具有主動消除或者減輕違法行為危害後果、配合反（fǎn）壟斷執法機（jī）構（gòu）查處壟斷行為（wéi）有立功表現等情（qíng）形的，反壟斷執法機構應當依法從輕或者減輕處罰。

行業協會具（jù）有脅迫會員達成壟斷協議、阻止會員退出壟斷協議、一年內因同（tóng）一性質違法行為受過行政處罰等情形的，反壟斷執法機構可以依法從重處罰。

第二十四條 信用懲戒

對因違反《反壟斷法》被列入活動異常名錄和嚴重違法失信名單的行業協會，反壟斷執法（fǎ）機構可以將（jiāng）其作為重點監管對象。

第（dì）二十五（wǔ）條 加強部門協調

反（fǎn）壟斷執法機構與社會團體登記管理機關、行業管理部門（mén）等加強溝（gōu）通協調，推進競爭監管和市場準入、行業監管等更加緊密銜（xián）接（jiē），由監管執（zhí）法的個（gè）案對接轉向深（shēn）層次製度對接，提高監管執法效能，形成協同規製（zhì）合力。

第二十六條 指南的解釋

本指南由國務院反壟斷反不正當競爭委員會辦公室解釋，自發布之日起（qǐ）施行。

來源：國家市場監督管理總局